外汇局通报违规案 15起外汇违规典型案例汇总

12月6日根据国家外汇管理局网站,根据中华人民共和国反洗钱法《(中华人民共和国第56号总统令)和中华人民共和国外汇管理条例《中华人民共和国》第532号),国家外汇管理局加强对外汇市场的监管,打击虚假,欺骗性外汇交易等违法行为,遏制洗钱及相关违法犯罪,保持健康外汇市场的健康秩序。根据中华人民共和国政府信息公开条例《(中华人民共和国国务院令第492号)的有关规定,现将一些典型的违法案件报告如下:

案例1:平安银行厦门分行虚假转口贸易案件

2015年9月至2016年9月,平安银行厦门分行以公司的虚假合同和提单办理转口贸易支付业务。

银行的上述行为违反了《外汇管理条例》第12条。根据第《条外汇管理条例》,罚款280万元。

案例2:光大银行海口分行虚假转口贸易案件

2015年12月至2016年5月,光大银行海口分行以公司的虚假合同和提单办理了转口贸易支付业务。

银行的上述行为违反了《外汇管理条例》第12条。根据第《条外汇管理条例》,罚款80万元。

案例3:东亚银行广州分行非法处理预付款案件

2016年2月至5月,东亚银行广州分行未履行审计职责。如果公司的进口合同与货物发票之间存在明显的不一致,则预付款和支付业务的处理违反了规定。

银行的上述行为违反了《外汇管理条例》第12条。根据第《条外汇管理条例》,罚款50万元。

案例4:民生银行大连分行非法处理内部保险贷款案件

2015年7月至2016年3月,民生银行大连分行在办理内部保险合同和履行外汇支付业务时未履行审计责任。它没有对估计还款资金的来源和相关交易背景进行尽职调查。调查。

上述行为违反了《跨境担保外汇管理条例》第12条和第28条。根据第《条外汇管理条例》,罚款为人民币307.3万元。

案例5:惠山县康盛达蜂蜜食品有限公司的逃逸

2014年10月至2015年11月,未收集岱山县康盛达蜂蜜食品有限公司的货物出口,总金额为4,664,700美元。

此行为违反了《外汇管制条例》第12条,《货物贸易外汇管理指南》第14条构成规避行为。根据第《条外汇管理条例》,罚款208.59万元。处罚信息包含在中国人民银行的信用报告系统中。

案例6:宁波明辉矿业有限公司逃生报告

2017年2月至3月,宁波明辉矿业有限公司使用无效文件,虚构贸易背景为人民币2,737,100元。

此行为违反了《外汇管理条例》第12条和第14条构成了逃税行为。根据第《条外汇管理条例》,罚款924,000元。处罚信息包含在中国人民银行的信用报告系统中。

案例7:宁波实德进出口有限公司逃生报告

2017年9月,宁波实德进出口有限公司伪造海运提单,虚拟贸易背景支付外汇388万美元。

此行为违反了《外汇管理条例》第12条和第14条构成了逃税行为。根据第《条外汇管理条例》,罚款127.7万元。处罚信息包含在中国人民银行的信用报告系统中。

案例8:江苏五羊集团有限公司逃生报告

2017年9月,江苏五羊集团有限公司签订进口合同,虚构贸易背景为20.77万美元。

此行为违反了《外汇管理条例》第12条和《货物贸易外汇管理指南》第3条构成了逃税行为。根据第《条外汇管理条例》,罚款654,000元。处罚信息包含在中国人民银行的信用报告系统中。

案例9:香港周氏非法交易外汇案件

2014年8月至2016年8月,周某通过地下钱房非法买卖港币,违规金额相当于14021.1万元。

此行为违反了《关于结算,出售和支付外汇的第32条第32条,这构成了非法的外汇交易。根据第《条外汇管理条例》,罚款140.12万元。它实施了“关注列表”管理,并被纳入中国人民银行的信用报告系统。

责任编辑:陈一楠